Yrityksen ja/tai organisaation toimintaa ohjaavat erilaiset lait, säädökset, sopimukset, normit jne.

• lakeja, säädöksiä jne. on pakko noudattaa, ei ole muuta vaihtoehtoa
• yritys sitoutuu noudattamaan vapaaehtoisesti esim. laatustandardit, omat ohjeet, arvot jne.

Keskeistä on  

• hallitusten ja toimitusjohtajien neuvominen esim. lainsäädäntömuutosten vaikutusten arvioinnissa ja miten ne vaikuttavat yrityksen toimintaa jne. tulevaisuudessa
• säännösten laiminlyöntiin liittyvien riskien tunnistaminen ja arviointi
• säännösten noudattamisessa mahdollisesti esiintyneiden puutteiden estämiseksi ja korjaamiseksi
• tehtyjen toimenpiteiden riittävyyden arviointi sekä tarvittaessa yhteydenpito valvontaviranomaiseen.